3月24日，寧波方正(300998.SZ)發(fā)布公告稱，公司近日收到寧波證監(jiān)局下發(fā)的行政處罰事先告知書，因未按規(guī)定及時披露非經(jīng)營性資金占用情況，公司及實控人方永杰、時任副總經(jīng)理成迪龍、時任董秘兼副總經(jīng)理兼時任財務總監(jiān)宋劍合計被罰330萬元。

公告顯示，2024年10月25日，寧波方正因涉嫌信披違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案。經(jīng)查明，2023年6月28日，寧波方正子公司福建佳鑫金屬科技有限公司以支付設備采購款的名義對外轉出資金6435萬元，最終用于支付寧波方正實控人方永杰的關聯(lián)方收購福建駿鵬通信科技有限公司的部分股權款。2023年10月23日，所涉占用資金已全部歸還。2024年4月18日，方永杰歸還所涉占用資金利息74.24萬元。

據(jù)公告，寧波方正上述非經(jīng)營性資金占用事項構成關聯(lián)交易，占公司2022年經(jīng)審計凈資產的11.13%。上述違法事實，有相關公司公告、收購協(xié)議、財務資料、采購合同、借款協(xié)議、銀行流水資料、相關人員詢問筆錄和情況說明等證據(jù)證明。

寧波證監(jiān)局認為，寧波方正未按證券法等相關規(guī)定及時披露上述非經(jīng)營性資金占用情況，構成“信息披露義務人未按照證券法規(guī)定報送有關報告或者履行信息披露義務”的信息披露違法行為。

公告顯示，方永杰作為寧波方正實控人，安排他人虛構采購合同、借款協(xié)議，以組織實施資金占用，構成證券法所述“發(fā)行人的控股股東、實控人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發(fā)生上述情形”的行為；作為公司董事長、總經(jīng)理，對公司未及時披露關聯(lián)交易負有直接責任，是該事項直接負責的主管人員。

此外，成迪龍作為寧波方正時任副總經(jīng)理，具體負責收購福建駿鵬通信科技有限公司融資事務等，知悉資金占用情況，未能保證寧波方正及時披露以上關聯(lián)交易情況，是該事項的其他直接責任人員；宋劍作為時任公司董秘、副總經(jīng)理、時任財務總監(jiān)，于2023年11月明確知悉關聯(lián)方占用資金的情況，未能保證寧波方正及時披露以上關聯(lián)交易情況，是該事項的其他直接責任人員。

對于上述違法行為，寧波證監(jiān)局決定對寧波方正給予警告，并處以80萬元罰款；對方永杰給予警告，并處以180萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款60萬元，作為實控人罰款120萬元；對成迪龍給予警告，并處以40萬元罰款；對宋劍給予警告，并處以30萬元罰款。